合规风险管理中遵循的原则有哪些？合规风险管理是一种风险管理，所以其应遵循风险管理的基本架构的。

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合规风险管理是谁的责任

　　合规风险管理是董事会的责任。

　　对合规与风险管理负最终责任的是董事会。法律规定,保险机构应当要加强董事会建设,确立董事会对投资政策、风险控制、合规管理负有最终的责任。还要建立独立董事制度,强化独立董事职责。合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。

合规风险管理中遵循的原则有哪些

　　1、合规风险管理是一种风险管理，所以其应遵循风险管理的基本架构。

　　一般而言，风险管理有三道防线。

　　2、所有做事情的部门为第一道防线。

　　风险管理是第二道防线。

　　第三道防线是审计。

　　所谓第二道风险，就是它不做具体的事情，只管风险。

　　合规风险就是管合规风险，其他的风险部就管其他风险，它不直接从事具体的经营管理活动，所以关键在于要找到风险管理的切入点。

　　3、我们现在做合规风险管理时，大家有不同的做法。

　　有些是先做第一道防线，流程立规，建立机制，一道防线建一个机制。

　　对于行长来说最后一道防线是合规或者风险管理，不是审计，审计跟行长没关系，审计是在行长以外的第四道防线，监管则是第五道防线。

　　一般而言，大家都是第一道防线做流程立规，第二防线做风险管理程序，而这两件事都与风险合规有关。